中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月19日訊 (記者 馬欣) 今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站刊發(fā)了肖鋼在證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上的講話，同時(shí)刊發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)》。肖剛在講話中指出，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù)與核心工作，是加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，對(duì)違法違規(guī)行為必須依照法律法規(guī)予以嚴(yán)懲，堅(jiān)持法律面前人人平等，無(wú)論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。
    肖剛強(qiáng)調(diào)，對(duì)嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)活動(dòng)，講求“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”，大幅提高違法和失信成本。要大膽執(zhí)法，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，大膽履行稽查執(zhí)法的職責(zé)，用好用足法律法規(guī)賦予的職責(zé)和權(quán)力，積極探索和積累案例，豐富執(zhí)法手段。要長(zhǎng)期堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”，不搞“一陣松、一陣緊”的執(zhí)法，更不能根據(jù)市場(chǎng)指數(shù)的漲跌來(lái)調(diào)整執(zhí)法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢(shì)。
    他表示，要堅(jiān)持法律面前人人平等，無(wú)論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大要案，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公正。要快速高效執(zhí)法，一個(gè)案子拖兩年、三年，甚至不了了之，對(duì)守法者、守信者是不公平的，投資者得不到及時(shí)補(bǔ)償，更是不公平的。要強(qiáng)化稽查執(zhí)法的透明度，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。要進(jìn)一步明確執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)，減少自由裁量空間，做到同一情形同樣對(duì)待。要處理好監(jiān)管措施、行政處罰和加大經(jīng)濟(jì)成本的關(guān)系，在案件處理中切實(shí)加大違法違規(guī)者的經(jīng)濟(jì)成本，提高執(zhí)法的有效性和威懾力。
    以下為證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上的講話全文：
    剛才6個(gè)單位和部門(mén)的發(fā)言很好，希望大家學(xué)習(xí)借鑒。
    下面，我就貫徹執(zhí)行好我會(huì)最近印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)》講三個(gè)問(wèn)題：
    一、加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的基本原則與要求
    稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù)與核心工作，是加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職責(zé)的根本保障。做好稽查執(zhí)法工作，必須把握好以下原則和要求。
    （一）堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法。對(duì)違法違規(guī)行為必須依照法律法規(guī)予以嚴(yán)懲，嚴(yán)肅追究責(zé)任，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)活動(dòng)，講求“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”，大幅提高違法和失信成本。要大膽執(zhí)法，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，大膽履行稽查執(zhí)法的職責(zé)，用好用足法律法規(guī)賦予的職責(zé)和權(quán)力，積極探索和積累案例，豐富執(zhí)法手段。要長(zhǎng)期堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”，不搞“一陣松、一陣緊”的執(zhí)法，更不能根據(jù)市場(chǎng)指數(shù)的漲跌來(lái)調(diào)整執(zhí)法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢(shì)。
    （二）堅(jiān)持公正執(zhí)法。堅(jiān)持法律面前人人平等，無(wú)論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大要案，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公正。要快速高效執(zhí)法，一個(gè)案子拖兩年、三年，甚至不了了之，對(duì)守法者、守信者是不公平的，投資者得不到及時(shí)補(bǔ)償，更是不公平的。要強(qiáng)化稽查執(zhí)法的透明度，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。要進(jìn)一步明確執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)，減少自由裁量空間，做到同一情形同樣對(duì)待。要處理好監(jiān)管措施、行政處罰和加大經(jīng)濟(jì)成本的關(guān)系，在案件處理中切實(shí)加大違法違規(guī)者的經(jīng)濟(jì)成本，提高執(zhí)法的有效性和威懾力。
    （三）堅(jiān)持文明執(zhí)法。注重法治的理性精神，理性平和地運(yùn)用法律機(jī)制處理問(wèn)題。堅(jiān)持以事實(shí)和證據(jù)為依據(jù)，有效運(yùn)用現(xiàn)代化執(zhí)法手段，提高執(zhí)法專業(yè)化水平，讓違法違規(guī)者受到懲戒，讓市場(chǎng)參與主體真正敬畏法律。在案件處理過(guò)程中，區(qū)別違法違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)、影響和危害程度，實(shí)施不同的監(jiān)管措施和行政處罰，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)。區(qū)分市場(chǎng)創(chuàng)新與違法違規(guī)的邊界，為市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展留有余地，給市場(chǎng)主體“自我修正”留出空間，激發(fā)市場(chǎng)活力，規(guī)范市場(chǎng)秩序。在追究違法違規(guī)當(dāng)事人責(zé)任的同時(shí)，嚴(yán)格按程序辦事，該聽(tīng)證的聽(tīng)證，該復(fù)議的復(fù)議，依法維護(hù)被處罰者的正當(dāng)權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧。
    二、切實(shí)貫徹執(zhí)行《意見(jiàn)》的各項(xiàng)工作部署
    《意見(jiàn)》是在認(rèn)真總結(jié)多年來(lái)稽查執(zhí)法工作經(jīng)驗(yàn)、深入研究新形勢(shì)新任務(wù)基礎(chǔ)上形成的，是反復(fù)征求意見(jiàn)、反復(fù)研究溝通形成的集體智慧。制定一個(gè)好的文件不容易，要執(zhí)行好就更不容易，關(guān)鍵要狠抓落實(shí)。
    第一，切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)，把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作上來(lái)
    證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《意見(jiàn)》，充分認(rèn)識(shí)《意見(jiàn)》的重要意義和精神實(shí)質(zhì)，了解掌握《意見(jiàn)》提出的各項(xiàng)工作要求。要按照簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的要求，加快推進(jìn)證監(jiān)會(huì)工作重心從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變。目前一部分領(lǐng)導(dǎo)干部的思想認(rèn)識(shí)還跟不上形勢(shì)發(fā)展需要，沒(méi)有把稽查執(zhí)法納入重要議事日程，對(duì)于監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不愿采取稽查執(zhí)法的手段解決，線索能不移的就不移，案件能不立的就不立，有的甚至不敢動(dòng)真碰硬。一些業(yè)務(wù)部門(mén)和單位，認(rèn)為稽查執(zhí)法主要是稽查處罰部門(mén)的事情，與自己關(guān)系不大。有的派出機(jī)構(gòu)對(duì)交辦案件不積極承辦，找各種理由推脫，有的甚至多年從未主動(dòng)立過(guò)一個(gè)案子，稽查執(zhí)法工作處于荒廢狀態(tài)，干部也沒(méi)有從事稽查執(zhí)法工作的積極性。特別值得注意的是，日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法職責(zé)邊界不明晰，銜接配合不到位，工作形不成合力，執(zhí)法效果大打折扣。這些問(wèn)題都要引起高度重視，并通過(guò)貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》逐步加以解決。
    第二，切實(shí)解決執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不明確、要求不統(tǒng)一、程序不規(guī)范的問(wèn)題
    明確的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的執(zhí)法要求、規(guī)范的執(zhí)法程序是嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法的重要保障，也是影響整體執(zhí)法效果的核心內(nèi)容。目前，在線索移送、立案、認(rèn)定、量罰等環(huán)節(jié)，要么沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，要么規(guī)定過(guò)于原則，實(shí)際難以操作。我會(huì)至今還沒(méi)有出臺(tái)有關(guān)稽查執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)方面的規(guī)章類文件。由于具體執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的缺失，導(dǎo)致日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法部門(mén)之間，就線索要不要移送、要不要立案產(chǎn)生分歧，調(diào)查部門(mén)與審理部門(mén)之間，就事實(shí)認(rèn)定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時(shí)間和精力花在個(gè)案會(huì)商和協(xié)調(diào)的具體事務(wù)中，嚴(yán)重影響案件辦理進(jìn)度和效果。因此，貫徹執(zhí)行好《意見(jiàn)》，必須明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序。
    一是要建立相互銜接、邏輯嚴(yán)密的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)體系。執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)要覆蓋線索移送、立案、調(diào)查取證、審理、復(fù)議等各個(gè)環(huán)節(jié)。近期連同《意見(jiàn)》印發(fā)了立案指引、調(diào)查終結(jié)報(bào)告編制指引、處罰權(quán)下放等幾個(gè)文件，下一步還要陸續(xù)出臺(tái)一些相關(guān)規(guī)則。由于我們?nèi)狈?jīng)驗(yàn)，加上相關(guān)部門(mén)和單位還存在一些分歧意見(jiàn)，因此，這些規(guī)則還不完善，但要勇于實(shí)踐，允許線索發(fā)現(xiàn)單位和部門(mén)按照試行的立案指引，探索具體的線索移送標(biāo)準(zhǔn)，稽查局要及時(shí)總結(jié)交流推廣，逐步細(xì)化，同時(shí)全面梳理修訂案件調(diào)查取證的各種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程；處罰委要盡快明確各類案件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和量罰標(biāo)準(zhǔn)；法律部要進(jìn)一步完善復(fù)議制度和應(yīng)訴工作規(guī)程。對(duì)于案例、經(jīng)驗(yàn)積累不足，目前沒(méi)有形成廣泛共識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，調(diào)查和審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，盡早達(dá)成共識(shí)；已有標(biāo)準(zhǔn)不能適應(yīng)實(shí)際需要的，要組織力量抓緊修訂，重新頒布執(zhí)行。
    二是明確認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的核心原則。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)在案件處理中居于核心地位，必須堅(jiān)持基本的原則，并在執(zhí)法各個(gè)環(huán)節(jié)保持一致。在這個(gè)問(wèn)題上決不允許一個(gè)部門(mén)一套標(biāo)準(zhǔn)、一個(gè)人一個(gè)做法。必須明確，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作的基本導(dǎo)向是維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，這也是取證和審理工作的基本導(dǎo)向。只要符合這個(gè)導(dǎo)向，就要大膽堅(jiān)持。要以此確立認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并充分考慮市場(chǎng)實(shí)際、考慮我們目前調(diào)查手段所受到的制約、考慮我們對(duì)案件特別是新型案件的認(rèn)知能力，既要有適當(dāng)?shù)那罢靶院蛣?chuàng)新性，又要符合實(shí)際、具有可操作性。作為行政執(zhí)法中的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與其執(zhí)法性質(zhì)和執(zhí)法依據(jù)的要求相一致，不一定像刑事案件那么高，當(dāng)然也不能低于民事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)。
    三是要明確量罰過(guò)程中自由裁量權(quán)的掌握原則?！蹲C券法》存在不少關(guān)于量罰的自由裁量性規(guī)定，這是法律賦予監(jiān)管部門(mén)的職權(quán)，能否恰當(dāng)行使，對(duì)執(zhí)法效果有非常大的影響。基本原則是大幅提高違法違規(guī)成本，就高不就低，能適用高一層級(jí)的處罰措施就要用高一層級(jí)的處罰措施，依法通過(guò)高額的經(jīng)濟(jì)處罰，或者通過(guò)暫停或撤銷從業(yè)資格的處罰，進(jìn)一步加大違法行為的成本，形成對(duì)違法行為的強(qiáng)有力震懾。要堅(jiān)持在依法依例的基礎(chǔ)上，不斷解放思想，不簡(jiǎn)單照搬過(guò)去的做法，按照法律的原則和精神大膽處理案件，既嚴(yán)格執(zhí)法，又避免簡(jiǎn)單執(zhí)法，不斷積累案例，豐富執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和手段。
    四是進(jìn)一步明確與立案有關(guān)的行政許可與監(jiān)管措施適用標(biāo)準(zhǔn)。立案稽查的威懾力不僅體現(xiàn)在處罰上，更要體現(xiàn)在一系列行政許可與日常監(jiān)管措施的綜合運(yùn)用上。必要的、有效的聯(lián)動(dòng)是增強(qiáng)稽查執(zhí)法威懾力不可或缺的手段。當(dāng)然，也要明確，案件在未正式處罰前，對(duì)涉嫌違法主體在法律上的權(quán)利和義務(wù)仍要維護(hù)，并不是所有行政許可都與立案去掛鉤。對(duì)于案件查處與行政許可、日常監(jiān)管措施的聯(lián)動(dòng)，還要重點(diǎn)圍繞健全誠(chéng)信檔案、建立關(guān)注名單、及時(shí)糾正制止以及有效教育整改等方面來(lái)加強(qiáng)。
    第三，切實(shí)提高工作質(zhì)量和效率，充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的綜合功效
    從目前情況看，質(zhì)量和效率方面的問(wèn)題仍然不少。部分案件存在取證不完整，關(guān)鍵證據(jù)缺失，證明力減弱，調(diào)查時(shí)效低，調(diào)查報(bào)告內(nèi)容表述不清等問(wèn)題，甚至有的案件反復(fù)補(bǔ)證，多次修改調(diào)查報(bào)告，致使調(diào)查周期拉長(zhǎng)。由于各種原因，審理部門(mén)積案壓案現(xiàn)象也非常突出，一些案件擱置多年沒(méi)有結(jié)果，出現(xiàn)爭(zhēng)議不能及時(shí)加以解決。辦案效率低、查處不及時(shí)、處罰不到位等問(wèn)題嚴(yán)重影響執(zhí)法工作的質(zhì)量與效率。特別是大要案、敏感類案件，時(shí)間拖的越長(zhǎng)，查處難度越大，查案壓力越大，即便最后查實(shí)，查辦效果也會(huì)大打折扣。正是基于上述原因，《意見(jiàn)》專門(mén)建立了案件限時(shí)辦結(jié)制度。今后，案件的調(diào)查和審理原則上不得超過(guò)一年，超時(shí)的，必須講清理由，履行報(bào)批程序?；閳?zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)，都要有明確的時(shí)限要求，絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。執(zhí)法權(quán)限下放以后，該由哪一級(jí)負(fù)責(zé)就由哪一級(jí)負(fù)責(zé)。會(huì)機(jī)關(guān)有關(guān)部門(mén)既要加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督，又要避免過(guò)多干預(yù)或變?yōu)閷訉訉徟?。?duì)于重大案件，要在調(diào)查取得主要證據(jù)后盡快開(kāi)展審理提前介入工作。調(diào)查審理過(guò)程中，對(duì)同一個(gè)案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移，處罰是不是可以對(duì)案件進(jìn)行分拆處理，行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接，等等，都對(duì)執(zhí)法效率具有很大影響，要積極研究，開(kāi)闊思路，拿出解決辦法。
    當(dāng)然，案件限時(shí)辦結(jié)決不意味著對(duì)案件質(zhì)量放松要求?；閳?zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)都要加強(qiáng)案件質(zhì)量控制，完善相關(guān)流程。要更加重視科技手段在執(zhí)法工作中的運(yùn)用，更加重視稽查執(zhí)法信息系統(tǒng)建設(shè)，不斷提高執(zhí)法工作的科技水平和技術(shù)含量，最大限度提高案件查辦的效率和質(zhì)量。要有計(jì)劃開(kāi)展執(zhí)法評(píng)估工作，圍繞執(zhí)法制度建設(shè)、案件查辦質(zhì)量、執(zhí)法效率效果等，對(duì)全系統(tǒng)執(zhí)法整體情況和各具體執(zhí)法單位（部門(mén)）執(zhí)法職責(zé)落實(shí)情況進(jìn)行綜合評(píng)估。通過(guò)評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，研究對(duì)策，推動(dòng)完善稽查執(zhí)法工作和制度建設(shè)，同時(shí)也有利于激勵(lì)先進(jìn)，鞭策落后。
    第四，牢固樹(shù)立一盤(pán)棋思想，加強(qiáng)協(xié)作，形成合力
    稽查執(zhí)法工作涉及面廣，環(huán)節(jié)多，流程長(zhǎng)，對(duì)相互之間的協(xié)調(diào)配合提出了很高的要求。
    一是加強(qiáng)稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的銜接協(xié)調(diào)。一方面，要以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和移送線索為重點(diǎn)，在提升監(jiān)管部門(mén)和派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管、行政許可、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中發(fā)現(xiàn)違法行為能力的基礎(chǔ)上，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法線索移送稽查執(zhí)法部門(mén)，防止以日常監(jiān)管代替行政處罰。另一方面，要圍繞案件綜合處置，建立健全稽查執(zhí)法部門(mén)、日常監(jiān)管部門(mén)、自律監(jiān)管組織之間的會(huì)商溝通機(jī)制，及時(shí)通報(bào)相關(guān)監(jiān)管措施、立案、調(diào)查和審理情況，研究解決案件查辦難題，協(xié)同做好綜合監(jiān)管工作。
    二是加強(qiáng)稽查執(zhí)法部門(mén)之間的協(xié)作配合。執(zhí)法權(quán)下放后，全系統(tǒng)各執(zhí)法單位，要更加注意不斷增強(qiáng)大局意識(shí)。稽查局要進(jìn)一步強(qiáng)化案件調(diào)查工作的牽頭抓總職能，統(tǒng)一調(diào)配使用好全系統(tǒng)案件調(diào)查力量，進(jìn)一步改進(jìn)調(diào)查組織模式，加大聯(lián)合辦案、異地辦案力度。處罰委要抓緊研究處罰權(quán)下放后的新情況、新問(wèn)題，盡快完善相關(guān)工作規(guī)程。要堅(jiān)持和優(yōu)化查審分離機(jī)制，調(diào)查與審理部門(mén)之間要完善雙向提前介入制度，既要有分離，也要有合作，把提高行政處罰的獨(dú)立性與證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策有機(jī)結(jié)合和統(tǒng)一起來(lái)，在堅(jiān)持查審分離的基礎(chǔ)上，有效解決查審部門(mén)分歧，決不能長(zhǎng)期擱置，或者一推了之、一退了之。
    三是積極推動(dòng)與系統(tǒng)外單位的協(xié)作。加強(qiáng)與公安司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、地方政府、政府部門(mén)的聯(lián)系溝通，提高執(zhí)法效率與效果。派出機(jī)構(gòu)要不等、不靠，在轄區(qū)范圍內(nèi)大膽實(shí)踐、積極試點(diǎn)，取得經(jīng)驗(yàn)后及時(shí)在全系統(tǒng)推廣。公安部證券犯罪偵查局駐會(huì)辦公，部會(huì)共管，這是證券執(zhí)法的一大特殊體制，優(yōu)勢(shì)非常明顯，我們一定要繼續(xù)發(fā)揮好這個(gè)優(yōu)勢(shì)，大力推動(dòng)行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。
 

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