◊《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》
　　　二、強化發(fā)行人及其控股股東等責任主體的誠信義務
   （一）加強對相關責任主體的市場約束
　　　3．發(fā)行人及其控股股東應在公開募集及上市文件中公開承諾，發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構成重大、實質影響的，將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉讓的原限售股份。
　　　五、加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實維護“三公”原則
   （二）進一步提高信息披露質量。以投資者的決策需要為導向，改進信息披露內容和格式，突出披露重點，強化對發(fā)行人主要業(yè)務及業(yè)務模式、外部市場環(huán)境、經營業(yè)績、主要風險因素等對投資者投資決策有重大影響的信息披露要求。使用淺白語言，提高披露信息的可讀性，方便廣大中小投資者閱讀和監(jiān)督。
◊《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
　　　七、加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平
　　　健全資本市場法規(guī)體系，加強誠信建設。按照大力發(fā)展資本市場的總體部署，健全有利于資本市場穩(wěn)定發(fā)展和投資者權益保護的法規(guī)體系。
……要按照健全現(xiàn)代市場經濟社會信用體系的要求，制定資本市場誠信準則，維護誠信秩序，對嚴重違法違規(guī)、嚴重失信的機構和個人堅決實施市場禁入措施。
◊《中華人民共和國公司法》
　　　第五條第一款　公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。
　　　第二十條　公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益?！　?br />  公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任?！?br /> 　公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。
◊《中華人民共和國證券法》　
　　　第四條　證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
　　　第十一條第二款　保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。
　　　第一百二十四條　設立證券公司，應當具備下列條件：　
　……（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元；
　　　第一百三十一條第一款　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。
　　　第一百三十二條　因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
◊《中華人民共和國證券投資基金法》
　　　第四條　從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
　　　第九條　基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。 　
　基金從業(yè)人員應當依法取得基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
◊《期貨交易管理條例》
　　　第三條　從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
　　　第十六條　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：  
  ……（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； ……
◊《證券公司監(jiān)督管理條例》
　　　第二條　證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。　
　  第三條　證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。