近期，鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鄭商所”）在實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)了一起利用對(duì)敲手段違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的違規(guī)行為。鄭商所已根據(jù)相關(guān)違規(guī)處理辦法，對(duì)責(zé)任人給予紀(jì)律處分，并將其違規(guī)行為紀(jì)律處分結(jié)果記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。
案例內(nèi)容
       某交易日，鄭商所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，客戶(hù)甲和客戶(hù)乙在某不活躍的期貨合約月份上，互為交易對(duì)手，密切配合交易多次；客戶(hù)乙賬戶(hù)呈現(xiàn)高買(mǎi)低賣(mài)的非理性交易特征，且虧損金額與客戶(hù)甲賬戶(hù)盈利金額完全一致。
經(jīng)調(diào)查了解，客戶(hù)乙稱(chēng)上述交易不是其本人操作，其在期貨QQ群里認(rèn)識(shí)的一名網(wǎng)友稱(chēng)可代為操盤(pán)，保證每個(gè)月盈利50%，只收取盈利部分的10%作為報(bào)酬。客戶(hù)乙因受到高額利潤(rùn)的誘騙，將自己名下的期貨交易賬戶(hù)和密碼透漏給該網(wǎng)友，結(jié)果當(dāng)天賬戶(hù)就進(jìn)行了高買(mǎi)低賣(mài)的非理性操作，賬戶(hù)中款項(xiàng)幾乎全部損失。在查處過(guò)程中，客戶(hù)甲承認(rèn)自身賬戶(hù)的交易由其親自操作完成。因此，可以推斷客戶(hù)甲參與實(shí)施了違規(guī)交易行為。
案例處罰
       經(jīng)鄭商所認(rèn)定，客戶(hù)甲上述交易行為符合《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成利用對(duì)敲手段違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的違規(guī)行為。鑒于客戶(hù)甲存在隱瞞事實(shí)真相、不配合交易所調(diào)查工作，且在調(diào)查過(guò)程中通過(guò)低價(jià)平倉(cāng)、手工出金及銷(xiāo)戶(hù)等方式有意規(guī)避自律懲戒，具有較強(qiáng)的主觀惡性，交易所依據(jù)上述有關(guān)規(guī)定，做出了責(zé)令客戶(hù)甲返還違規(guī)所得, 給予其暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月的紀(jì)律處分，并將其違規(guī)行為紀(jì)律處分結(jié)果記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。 
案例啟示
       相關(guān)專(zhuān)家認(rèn)為，發(fā)現(xiàn)價(jià)格是期貨市場(chǎng)的重要功能之一。而對(duì)敲行為，是一種單獨(dú)或者蓄意串通、按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易的行為。對(duì)敲行為沒(méi)有真正的或者說(shuō)真實(shí)的交易對(duì)手，通過(guò)一人控制多個(gè)賬戶(hù)或與他人合謀進(jìn)行的交易不能為市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格貢獻(xiàn)任何力量，相反卻會(huì)對(duì)市場(chǎng)形成正常、客觀的價(jià)格造成妨礙，屬于一種危害期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮的違規(guī)交易行為。