為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，2014年9月5日中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第106號），自9月1日起正式施行。海通期貨濟南營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）結合期貨行業(yè)發(fā)展實際，堅持誠信從自身營業(yè)部做起，重點從以下五個方面著手：
一、加強宣傳，積極開展誠信建設教育活動
       誠信是立人之本，誠信是齊家之道，誠信是交友之基，誠信是為政之法，誠信是經(jīng)商之魂。加強誠信建設的宣傳教育，認真貫徹落實誠信建設的各項要求，努力營造“有信者榮，失信者恥，無信者憂”的市場氛圍，提高市場的誠信水平，有利于保護投資者合法權益，有利于維護證券期貨市場秩序。通過組織專題培訓、講座、知識競賽、誠信征文、誠信演講等活動，大力開展期貨誠信宣傳教育活動，宣傳誠信理念，加強對員工的合規(guī)誠信教育，對營業(yè)部全體員工開展職業(yè)道德和專業(yè)技能培訓，增強員工的誠信意識，并將定期組織員工參加誠信建設方面的培訓，有利于推進期貨市場的健康發(fā)展。
二、堅持誠信從我做起，組織開展主題征文活動
       加強誠信建設工作是資本市場改革、創(chuàng)新、發(fā)展的基礎，宣傳誠信理念，倡導誠信精神，鼓勵從我做起，提升自覺守信意識，開展“誠信建設從我做起”主題征文活動，通過營業(yè)部公告欄、營業(yè)部小黑板等渠道進行宣傳教育、評比和表彰，使誠信理念深入人心，將誠信建設制度化、長期化。
       首先，加強自身建設，從自身做起，從現(xiàn)在做起，加強自我約束力；改進工作作風，積極構建合規(guī)制度體系，奠定合規(guī)文化建設基礎，更好地發(fā)揮“自律、服務、傳導”職能。其次，強化員工合規(guī)意識，開展形式多樣的合規(guī)培訓，弘揚和培育“合規(guī)守法、誠實守信、勤勉盡責”的行業(yè)精神，提升從業(yè)人員誠實守信、合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性。第三，要建立有效的內部監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行到位。推進證券期貨市場誠信建設工作，保護投資者合法權益和提高市場運作效率，以道德為基礎、法制為保障，形成誠實守信的文化與氛圍，推進期貨市場的健康發(fā)展。第四，組織開展主題征文活動，宣傳誠信理念，倡導誠信精神，鼓勵從我做起，提升自覺守信意識。通過營業(yè)部公告欄、營業(yè)部小黑板等渠道進行宣傳教育、評比和表彰，使誠信理念深入人心，將誠信建設制度化、長期化。
三、完善誠信法制建設，建立完備的自律規(guī)則體系
       根據(jù)市場發(fā)展的需要，建立健全自律規(guī)則體系，完善誠信法制建設，積極引導營業(yè)部員工誠信合規(guī)行為，根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）和《期貨業(yè)誠信建設實施指導意見》（以下簡稱《指導意見》）的要求，成立誠信建設小組，組織誠信宣傳教育活動，對營業(yè)部員工的行為提出誠信要求，使誠信理念深入人心，建立員工誠信約束機制和表彰機制，使之成為營業(yè)部和廣大員工自覺遵守的行為準則。
       建立本營業(yè)部自己的誠信檔案，以誠信檔案為基礎與資本市場誠信數(shù)據(jù)庫和本公司員工的誠信檔案進行對接，充分了解本營業(yè)部的誠信狀況，推進與山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會、中國人民銀行濟南市分行關于誠信建設的配合，嚴格按照《辦法》和其他相關規(guī)定向山東證監(jiān)局進行資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的誠信信息申報、查詢和誠信信息更正申請等工作，對日常工作中的不足進行深刻反思和整改。加強信息公開，完善自律規(guī)則，強化自律機制，分析成因、研究對策、解決問題、改善誠信狀況，把保護投資者利益落到實處，維護證券期貨市場的秩序，促進證券期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，使“誠信經(jīng)營、誠信從業(yè)、誠信投資、誠信交易、誠信服務及誠信監(jiān)管”的理念得到了進一步強化，使員工整體誠信素養(yǎng)及誠信意識得到了進一步提升。
四、加大失信懲戒力度，建立健全誠信監(jiān)督管理和失信懲戒機制
       嚴格按照《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》及相關自律規(guī)則，對失信的員工施行批評教育、警告、經(jīng)濟處罰、辭退等懲戒措施，建立“守信者受益，失信者受限”的誠信機制，警示和教育營業(yè)部員工合規(guī)守法，誠信經(jīng)營，維護公司誠信形象。大力開展宣傳教育活動，營造誠信建設的輿論氛圍，加大檢查和懲處力度，遏止失信行為，確立依法合規(guī)和誠信經(jīng)營的理念?？梢越⒁韵抡\信監(jiān)督管理和失信懲戒機制：
       一是建立激勵機制。組織開展誠信個人評選活動，對誠信記錄良好員工要給予鼓勵和獎勵，充分體現(xiàn)誠信受益的原則，使講誠信的期貨營業(yè)部和從業(yè)人員真正獲益，在營業(yè)部中樹立典范，對誠信建設進行正面引導。員工誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。二是查處失信行為。完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施，跟進員工失信行為的投訴和舉報，對員工的誠信情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時處理并向負責人匯報，促進營業(yè)部內部管理的規(guī)范化和制度化。三是通過營業(yè)部公告欄、營業(yè)部小黑板宣傳誠信、嚴懲失信行為，推動誠信建設的規(guī)范化、常態(tài)化。
五、堅持統(tǒng)籌持續(xù)，整合誠信建設各方力量
       營業(yè)部一直嚴格按照《辦法》和《指導意見》的要求，推進誠信建設工作，通過規(guī)劃誠信建設的目標、任務和責任，加強營業(yè)部各員工誠信建設經(jīng)驗交流，研究誠信文化建設的相關活動，推進誠信建設不斷深化。
       一是認真學習證監(jiān)會制定的《辦法》和《指導意見》。認真組織學習、理解、掌握《辦法》和《指導意見》的內容，并結合實際將誠信建設工作融入到日常工作中去，相互作用、補充、促進，營造誠實、自律、守信、互信的信用環(huán)境。加強誠信建設的宣傳與監(jiān)督、教育與檢查、服務與引導，加快誠信制度建設，促進誠信文化建設，宣傳誠信理念，學習誠信知識。二是推進與山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會、中國人民銀行濟南市分行關于誠信建設的配合工作。建立本營業(yè)部自己的誠信檔案，以誠信檔案為基礎與資本市場誠信數(shù)據(jù)庫進行對接，推進與山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會、中國人民銀行濟南市分行關于誠信建設的配合，嚴格按照《辦法》和其他相關規(guī)定向山東證監(jiān)局、山東省期貨業(yè)協(xié)會進行誠信信息申報、查詢和誠信信息更正申請等工作。三是建立誠信建設的目標。建立“深化信息公開，推進誠信體系建設，資本市場誠信為本”的工作目標，強化自我誠信約束要求，切實做到誠實信用、守法合規(guī)，進一步提高營業(yè)部的整體誠信水平，使營業(yè)部信譽和形象得到全面提升。
       營業(yè)部將繼續(xù)堅持期貨市場誠信為本的原則，堅持誠信經(jīng)營、誠信從業(yè)、誠信投資、誠信交易、誠信服務及誠信監(jiān)管，認真總結經(jīng)驗與教訓，加強與同行業(yè)的交流與溝通，學習和借鑒行業(yè)內的好做法好經(jīng)驗，不斷深化誠信建設工作，推動行業(yè)的共同發(fā)展。