2014年6月14日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》，提出建立以“政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信”為主要內(nèi)容的社會(huì)信用體系；2014年9月5日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法（修訂）》，進(jìn)一步明確加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)，并“建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案），記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息”；2011年08月31日，中期協(xié)發(fā)布《期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求“建立健全期貨行業(yè)誠(chéng)信體系，優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展的軟環(huán)境，增強(qiáng)市場(chǎng)發(fā)展的軟實(shí)力，努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠(chéng)信記錄全面、信用服務(wù)配套的期貨行業(yè)誠(chéng)信體系，從整體上提高期貨行業(yè)誠(chéng)信道德水平，樹(shù)立期貨行業(yè)誠(chéng)信形象，加快我國(guó)期貨市場(chǎng)從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升。”在國(guó)務(wù)院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中期協(xié)倡導(dǎo)誠(chéng)信建設(shè)的環(huán)境下，我公司一貫注重“誠(chéng)信為本”為主題的誠(chéng)信建設(shè)工作，多方發(fā)力，多策并舉，開(kāi)展了內(nèi)容多樣的誠(chéng)信建設(shè)宣傳工作?，F(xiàn)將我公司誠(chéng)信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)分享如下：
    一、學(xué)習(xí)誠(chéng)信建設(shè)文件，增強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)理念
       組織員工對(duì)誠(chéng)信有關(guān)文件進(jìn)行學(xué)習(xí)。我公司利用“學(xué)習(xí)日”時(shí)間，定期組織全體員工對(duì)誠(chéng)信有關(guān)文件進(jìn)行學(xué)習(xí)。通過(guò)對(duì)國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》的學(xué)習(xí)，員工掌握了以“政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信”為主要內(nèi)容的社會(huì)信用體系，并結(jié)合期貨行業(yè)的特點(diǎn)，全體員工重點(diǎn)對(duì)“金融領(lǐng)域信用建設(shè)”、“自然人信用建設(shè)”、“金融業(yè)統(tǒng)一征信平臺(tái)建設(shè)”等誠(chéng)信建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行針對(duì)性學(xué)習(xí)，牢固樹(shù)立了誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)的道德理念。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法（修訂）》，員工重點(diǎn)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)構(gòu)建的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)信檔案”）進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過(guò)了解納入誠(chéng)信檔案的人員范圍、誠(chéng)信信息范圍，全體員工對(duì)誠(chéng)信檔案建設(shè)有了更深的認(rèn)識(shí)，并且對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的查詢和使用方法進(jìn)行熟練掌握?！镀谪洏I(yè)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)》是中期協(xié)發(fā)布的指導(dǎo)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的文件，通過(guò)對(duì)該文件的學(xué)習(xí)，全體員工明確了期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的必要性以及期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的總體目標(biāo)，表示應(yīng)用自己的實(shí)際行動(dòng)踐行期貨行業(yè)員工誠(chéng)信道德建設(shè)理念。同時(shí)，公司還組織員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)與期貨行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，重點(diǎn)培養(yǎng)員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)意識(shí)，為期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的總體目標(biāo)而努力奮斗。
    二、制定誠(chéng)信建設(shè)制度，構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)
       誠(chéng)信制度建設(shè)是公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)保障。為貫徹《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，加強(qiáng)公司誠(chéng)信建設(shè)，強(qiáng)化員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，我公司制定了《魯證期貨股份有限公司誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》。該辦法緊密聯(lián)系工作實(shí)際，要求員工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)切實(shí)貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求、切實(shí)履行法定義務(wù)、積極維護(hù)投資者和公司合法權(quán)益、嚴(yán)守秘密，不泄漏內(nèi)幕信息或監(jiān)管調(diào)查信息等基本原則，不得從事有損公司、有損客戶的失信行為，是公司層面指導(dǎo)員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的直接規(guī)范。同時(shí)，根據(jù)期貨從業(yè)者的實(shí)際情況，該辦法對(duì)記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息范圍進(jìn)行了進(jìn)一步的明確，并載明違反誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的處罰措施，對(duì)員工起到了極大的警示作用。
    三、學(xué)習(xí)誠(chéng)信建設(shè)案例，夯實(shí)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)觀念
       誠(chéng)信案例學(xué)習(xí)是夯實(shí)員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)觀念的直接方法。長(zhǎng)期以來(lái)，期貨行業(yè)內(nèi)積累了大量的關(guān)于誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的案例。根據(jù)“守信激勵(lì)和失信懲戒”的指導(dǎo)思想，公司通過(guò)學(xué)習(xí)行業(yè)內(nèi)典型案例的方式加強(qiáng)對(duì)員工的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)教育。行業(yè)內(nèi)典型案例的學(xué)習(xí)，主要是通過(guò)行業(yè)內(nèi)多方面的負(fù)面案例警醒員工應(yīng)誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)，否則不僅會(huì)受到證監(jiān)會(huì)和中期協(xié)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的還會(huì)被記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)的誠(chéng)信檔案，嚴(yán)重影響個(gè)人的職業(yè)生涯。如，通過(guò)期貨從業(yè)資格案件告知員工在未取得期貨從業(yè)資格之前不得從事與期貨有關(guān)的期貨業(yè)務(wù)；通過(guò)代客理財(cái)案件告知員工作為期貨從業(yè)人員不得直接或間接從事期貨交易；通過(guò)配資案件告知員工作為期貨公司及期貨從業(yè)人員不得從事配資、為配資提供便利的行為等。上述案例的學(xué)習(xí)收到了良好的效果，員工普遍能嚴(yán)格要求自己，積極踐行誠(chéng)信執(zhí)業(yè)理念。
       誠(chéng)信案例的學(xué)習(xí)，對(duì)我公司員工起到了極大的帶頭示范作用。如，我公司員工張某在某一交易日注意到客戶趙某期貨賬戶盤中風(fēng)險(xiǎn)率急劇上升，本著對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度，張某立刻電話聯(lián)系趙某，詢問(wèn)其期貨賬戶是否本人操作，并提示其注意期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。張某了解到，趙某已將自己的期貨賬號(hào)委托給李某操作，且不知道當(dāng)天風(fēng)險(xiǎn)率急劇上升。憑著多年工作形成的專業(yè)素養(yǎng)，張某認(rèn)為此賬戶存在對(duì)敲嫌疑，并告知了趙某及期貨交易所。在張某的悉心解答下，趙某意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性，并聽(tīng)從張某的建議向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。公安機(jī)關(guān)迅速展開(kāi)調(diào)查，并凍結(jié)了李某的期貨賬戶，避免客戶資金損失的擴(kuò)大。經(jīng)查，李某通過(guò)QQ聊天方式獲知了趙某等多名期貨投資者的的期貨賬號(hào)及密碼，并主要通過(guò)對(duì)敲方式將客戶資金轉(zhuǎn)移到自己的期貨賬戶，具有詐騙嫌疑。經(jīng)過(guò)縝密偵查，公安機(jī)關(guān)最終將李某繩之以法。事后，客戶趙某向我公司、我公司員工張某表示感謝。該員工能夠嚴(yán)格遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，發(fā)現(xiàn)可疑交易后積極與客戶聯(lián)系，避免了客戶賬戶資金損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，為公司其他員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)樹(shù)立了好榜樣。
    四、加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，確保投資者誠(chéng)信投資
       期貨市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制和投資者結(jié)構(gòu)決定了投資者教育是一項(xiàng)長(zhǎng)抓不懈的工作。在倡導(dǎo)社會(huì)信用體系建設(shè)的大背景下，我公司更加注重保護(hù)投資者權(quán)益，采取多種措施加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)工作，確保投資者誠(chéng)信投資。
       制度建設(shè)方面，我公司制定并不斷完善《投資者教育制度》，向投資者普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者依法維權(quán)。隊(duì)伍建設(shè)方面，我公司加大了人才招聘力度，進(jìn)一步擴(kuò)充博士、博士后等高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，并依托研究所、事業(yè)部和資產(chǎn)管理部，組建了專業(yè)培訓(xùn)師隊(duì)伍和量化工程研究團(tuán)隊(duì)，提升公司研究能力和程序化交易水平。信息傳遞與材料印制方面，通過(guò)豐富公司網(wǎng)站投資者教育專欄，規(guī)范公司營(yíng)業(yè)部以及中泰證券IB營(yíng)業(yè)部等營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置的宣傳資料，建立投資者教育材料體系，在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置張貼教育海報(bào)、循環(huán)播放風(fēng)險(xiǎn)教育光盤和模擬操作，依托網(wǎng)站、短信、微信、郵件、媒體等新媒介方式向投資者發(fā)送市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，編制期貨品種推介宣傳資料方式等，強(qiáng)化投資者教育的力度，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。產(chǎn)業(yè)客戶投資者教育方面，公司倡導(dǎo)走進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈，向現(xiàn)貨企業(yè)學(xué)習(xí)，提升為產(chǎn)業(yè)客戶服務(wù)能力，積極探索幫助企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)的切入點(diǎn)，不斷深化為企業(yè)經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航的能力，并以高端研討會(huì)的形式，大力培育產(chǎn)業(yè)客戶。金融期貨普及性培訓(xùn)和專業(yè)性教育方面，公司始終將金融期貨的投資者教育工作放在首位，提高教育水平，加大教育規(guī)模，開(kāi)展豐富多樣的投資者教育工作，公司不定期舉辦股指期貨投資者培訓(xùn)活動(dòng)，講解股指期貨交易規(guī)則和投資規(guī)律，針對(duì)單體營(yíng)業(yè)部的需求，對(duì)符合條件并有意參與的部分投資者進(jìn)行有針對(duì)性的教育活動(dòng)等。通過(guò)開(kāi)展形式多樣的投資者權(quán)益保護(hù)工作，使投資者更加熟悉期貨投資的基本規(guī)則，更加深刻的意識(shí)到期貨投資的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者誠(chéng)信投資、合規(guī)投資。
       期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，需要各方主體積極參與。我公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與者，在推動(dòng)“誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信投資、誠(chéng)信交易、誠(chéng)信服務(wù)、誠(chéng)信監(jiān)督”各方面的誠(chéng)信建設(shè)時(shí)，更注重時(shí)效、穩(wěn)步推進(jìn)、扎實(shí)落實(shí)，必將開(kāi)創(chuàng)期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作的新局面。