招商證券是百年招商局集團(tuán)旗下的優(yōu)秀企業(yè)，公司致力于打造中國最佳投資銀行，以卓越的金融服務(wù)創(chuàng)造價值。誠信穩(wěn)健，是招商證券的重要經(jīng)營原則，也是招商證券“勵新圖強(qiáng)，敦行致遠(yuǎn)”價值觀的具體體現(xiàn)之一。招商證券通過積極主動的合規(guī)管理，樹立了“合規(guī)從高層做起、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)文化理念，而公司濃厚的合規(guī)文化，是實(shí)現(xiàn)誠信經(jīng)營的重要保障。對于證券行業(yè)，做到主動合規(guī)，便可以有效地避免諸如欺詐客戶、損害投資者利益、內(nèi)幕交易、虛假披露等不誠信的行為的發(fā)生，將誠信經(jīng)營落到實(shí)處。
       通過建立合規(guī)文化，樹立了招商證券誠信經(jīng)營的企業(yè)形象。合規(guī)是招商證券全體工作人員的基本職責(zé)及核心義務(wù)，是最重要行為準(zhǔn)則，通過大力倡導(dǎo)合規(guī)、誠信、守信的優(yōu)良風(fēng)尚，把主動合規(guī)作為誠信經(jīng)營的具體實(shí)踐，通過堅(jiān)持不懈地努力，使得招商證券誠信的形象在投資者間口口相傳，塑造了良好的正面形象。招商證券山東分公司認(rèn)真踐行著公司的合規(guī)文化，珍惜誠信經(jīng)營的市場聲譽(yù)。
       合規(guī)是促進(jìn)誠信建設(shè)的監(jiān)督機(jī)制及管理系統(tǒng)。在日常經(jīng)營中，要把誠信落實(shí)到實(shí)處，需要一個有效的約束和監(jiān)督、管理機(jī)制，招商證券完善的合規(guī)制度體系建設(shè)，成為了招商證券山東分公司誠信經(jīng)營的制度保障。只要做到制度規(guī)定的義務(wù)要求履行到位、禁止規(guī)定不去觸碰，就基本成為了誠信行為的典范；如果違規(guī)，依規(guī)嚴(yán)厲問責(zé)，提高了失信的成本。
       招商證券山東分公司建立了一支合規(guī)誠信的高素質(zhì)員工隊(duì)伍，并不斷加強(qiáng)管理層和員工的合規(guī)守信教育。不少事例可以表明，如果企業(yè)普遍追求短期利益或者職業(yè)道德素質(zhì)不高，是信用問題頻發(fā)的重要原因。招商證券山東分公司嚴(yán)格用人機(jī)制，注重新入員工的道德素養(yǎng)，注重聲譽(yù)，樹立“先做人，再做事”的理念，組建了一只德行兼?zhèn)涞膱F(tuán)隊(duì)。經(jīng)營方面，注重企業(yè)誠實(shí)守信的公眾形象，目光長遠(yuǎn)，對于違規(guī)、不守信的行為一票否決，將合規(guī)守信的經(jīng)營方針貫徹到底。合規(guī)守信教育方面，嚴(yán)格組織新入司員工的合規(guī)培訓(xùn)及日常的合規(guī)培訓(xùn)，并將合規(guī)誠信納入經(jīng)營工作會議的內(nèi)容，不斷宣導(dǎo)合規(guī)、誠信經(jīng)營理念。
       合規(guī)是誠信經(jīng)營的具體體現(xiàn)。招商證券的制度體系涉及了合規(guī)文化、合規(guī)管理的責(zé)任、合規(guī)事物處理到各個業(yè)務(wù)板塊每個業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)的方方面面，只要依照規(guī)定，便就是將誠信經(jīng)營帶到了實(shí)際的行動中。例如，制度中要求，“工作人員在向客戶提供相關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品、服務(wù)，把與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的客戶；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估后，認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品”，只要做到該項(xiàng)要求，就保證了向客戶推薦金融服務(wù)及產(chǎn)品的誠實(shí)、守信，將適當(dāng)?shù)姆?wù)及產(chǎn)品推薦給適當(dāng)?shù)目蛻?，客觀、如實(shí)，不隱瞞。
       對合規(guī)創(chuàng)造價值的深刻理解，是招商證券山東分公司誠信經(jīng)營的信心所在。合規(guī)能夠避免因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)損失；能夠直接或間接提升公司聲譽(yù)和品牌價值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠獲得更多的機(jī)會；能夠防止公司承擔(dān)不必要或可能的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，避免直接財(cái)務(wù)損失。
       誠信建設(shè)不是一朝一夕的事情，招商證券山東分公司會一如既往地秉承誠信經(jīng)營的理念，主動做好合規(guī)工作，為客戶提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，樹立誠信經(jīng)營的金子招牌。
 
                                                                                                                              招商證券山東分公司 柳春秋