1月31日，由中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱“中期協(xié)”）發(fā)布的《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）正式施行。 《規(guī)則》明確，期貨公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任，經(jīng)理層對聲譽風險管理承擔直接責任，期貨公司需建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，并要求期貨公司應設置新聞發(fā)言人，其中至少一名為公司高級管理人員。對于違反本規(guī)則規(guī)定的相關人員，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。 接受中國證券報記者采訪的業(yè)內(nèi)人士表示，在期貨行業(yè)發(fā)展過程中，新的業(yè)態(tài)、新的業(yè)務模式不斷涌現(xiàn)，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)工具的輔助下，期貨行業(yè)的輿情管理已成為行業(yè)必須面對的問題，聲譽也成為企業(yè)的一項重要無形資產(chǎn)。因此，期貨公司以及從業(yè)人員作為公司聲譽主體，其行為需要得到規(guī)范，確保期貨公司業(yè)務能夠順利運營，繼而推動行業(yè)服務國民經(jīng)濟的大局。為引導期貨公司有效管理聲譽風險，完善全面風險管理體系，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，中期協(xié)根據(jù)相關法律法規(guī)，借鑒境內(nèi)外實踐經(jīng)驗，結合我國期貨行業(yè)實際，起草了《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。 聲譽作為期貨公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，不僅是期貨公司核心競爭力的構成要素，也是確保可持續(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源，加強期貨公司聲譽風險管理，培育和維護期貨公司及行業(yè)的良好聲譽具有重要戰(zhàn)略意義。隨著期貨行業(yè)機構規(guī)模的逐漸擴張、期貨公司產(chǎn)品的日益多樣化、復雜化以及金融市場全球化趨勢的不斷發(fā)展，在新時期資本市場形勢下期貨公司聲譽風險管理日趨重要，且單一機構的聲譽風險可能傳導至其他機構，從而引發(fā)系統(tǒng)性風險。此外，近年來，期貨市場聲譽事件有所增多，同時隨著互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，新聞和信息傳播方式發(fā)生巨大變化，輿情信息更加多元復雜，交互性增加、隱蔽性增強、不可控性增大，對期貨公司聲譽風險管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。另外，期貨公司及其工作人員聲譽風險管理意識存在個體差異，部分工作人員對聲譽風險的內(nèi)涵及重要性缺乏深刻認識，存在把聲譽風險管理與公司風險管理、業(yè)務發(fā)展等割裂開來的情況。考慮到期貨公司聲譽風險管理的重要性，中期協(xié)認為有必要在聲譽風險管理方面建立統(tǒng)一的制度規(guī)范，從總體框架和具體操作上對期貨公司開展聲譽風險管理提出基本要求。“繼銀行、保險、證券、基金等行業(yè)后，期貨行業(yè)也迎來了聲譽風險管理的相關規(guī)則?！鄙虾|亞期貨首席經(jīng)濟學家景川在接受中國證券報記者時表示，經(jīng)過30多年運行發(fā)展，期貨行業(yè)服務國民經(jīng)濟、服務實體的功能不斷得到增強，期貨品種也漸漸覆蓋經(jīng)濟運行中的基礎原料以及初級產(chǎn)品，市場規(guī)模也持續(xù)增加，在全球債務驅動模式下，其風險管理以及資產(chǎn)配置的功能得到了充分的發(fā)揮。隨著參與期貨市場的產(chǎn)業(yè)、機構以及個人越來越多，期貨行業(yè)自身建設的的完善日益凸現(xiàn)，在期貨和衍生品法出臺之后，期貨行業(yè)已經(jīng)納入法治管理的軌道。景川同時表示，在行業(yè)發(fā)展過程中，新的業(yè)態(tài)、新的業(yè)務模式不斷涌現(xiàn)，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)工具的輔助下，期貨行業(yè)的輿情管理已經(jīng)成為行業(yè)必須面對的問題，聲譽是一項重要的社會資本，同時也是企業(yè)的一項重要無形資產(chǎn)，更是一種超越財富和權勢的文化軟實力?！捌谪浌疽约捌谪洀臉I(yè)人員作為公司聲譽的主體，其行為需要得到規(guī)范，確保期貨公司能夠業(yè)務順利運營?！本按ㄕf。《規(guī)則》共四十一條，主要包括：明確聲譽風險及聲譽事件定義、提出聲譽風險管理的總體原則、要求期貨公司確定聲譽風險管理的組織架構及職責分工 、要求期貨公司確定聲譽風險的覆蓋領域和管理機制、規(guī)范聲譽風險的處理流程與應對措施、明確自律管理要求和適用范圍等內(nèi)容。其中，對于期貨公司聲譽風險和聲譽事件的定義，《規(guī)則》明確表示，聲譽風險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價，從而損害期貨公司品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風險。期貨聲譽事件是指引發(fā)期貨公司聲譽風險的相關行為或事件。《規(guī)則》還提出期貨公司聲譽風險管理應當遵循的基本原則，即全局性、全面性、匹配性、前瞻性、審慎性、時效性，旨在要求期貨公司將聲譽風險管理貫穿于公司各部門、分支機構及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。《規(guī)則》還對期貨公司相關組織架構及職責分工等進行了明確，要求期貨公司確定各部門及分支機構及子公司在內(nèi)的聲譽風險管理架構及各層級的職責分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽風險管理納入內(nèi)部審計范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任，期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔聲譽風險管理的監(jiān)督責任，期貨公司經(jīng)理層對聲譽風險管理承擔直接責任。《規(guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，并指定一名除首席風險官以外的高級管理人員負責。期貨公司首席風險官配合做好聲譽風險處置相關工作。同時《規(guī)則》要求期貨公司應設置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔任，其中至少一名為公司高級管理人員。期貨公司應保障負責聲譽風險管理工作的高級管理人員、首席風險官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權及資源配置。此外，期貨公司應當建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，其他職能部門、業(yè)務部門、分支機構及子公司在運營過程中應當配合開展聲譽風險管理工作。《規(guī)則》還要求期貨公司在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理的各領域充分考慮聲譽風險，并防范聲譽風險與其他風險類別的交互影響和轉化。期貨公司要制定并持續(xù)完善聲譽風險管理制度以及相關機制，并提出規(guī)范性要求。主要包括：梳理影響聲譽的風險來源，保證對外發(fā)布內(nèi)容真實、準確與完整，新聞發(fā)言人應當具備的崗位素養(yǎng)和條件，建立工作人員聲譽約束及評價機制，建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制，要妥善保存聲譽事件情況。 《規(guī)則》還規(guī)范了期貨公司處置聲譽風險的流程和應對措施，對處理聲譽事件的各流程和環(huán)節(jié)進行細化要求。對于重大聲譽風險，應當于發(fā)現(xiàn)24小時內(nèi)報告；對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽風險，應當于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報告。此外，還明確了中期協(xié)對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽風險管理情況進行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯引發(fā)聲譽風險、不當處置聲譽風險造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。
景川表示：“《規(guī)則》對期貨公司組織建設、制度設置以及行為規(guī)范方面均提出相關要求，確保期貨公司不因獨立的輿情傳導為系統(tǒng)風險，從而損害整個行業(yè)，繼而影響行業(yè)服務國民經(jīng)濟的大局?！?/span>
（來源： 中國證券報）
