案例警示：

某證券公司熊某等22名證券從業(yè)人員在2020年3月以前曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，熊某等人被監(jiān)管部門(mén)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；所在證券公司被采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的措施。
《中華人民共和國(guó)證券法(2019修訂)》第四十條規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為，但仍有少量從業(yè)人員心存僥幸、以身試法，結(jié)果在不斷提升的科技監(jiān)管面前無(wú)所遁形。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第二十八條規(guī)定，證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠(chéng)信情況、違法違規(guī)情況等進(jìn)行審慎調(diào)查，保證其符合任職條件和從業(yè)條件。從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為可能導(dǎo)致工作丟失、名譽(yù)受損、巨額罰沒(méi)、市場(chǎng)禁入以及難以通過(guò)同業(yè)入職背景調(diào)查等不利后果，對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展影響巨大。


監(jiān)管措施決定書(shū)原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)熊某等22人采取出具警示函措施的決定

熊某等22人：

經(jīng)查，你們作為證券從業(yè)人員，在202 0年3月以前曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第六條第三款或《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局

2024年1月

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)某某證券股份有限公司

采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

某某證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司多名員工曾存在借用他人證券賬戶長(zhǎng)期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。在前述期間，你公司對(duì)于從業(yè)人員行為管理存在以下問(wèn)題：一是對(duì)從業(yè)人員買賣股票行為重視程度和問(wèn)責(zé)力度不夠。常規(guī)及專項(xiàng)核查頻次較少，對(duì)員工行為的持續(xù)監(jiān)督、警示教育力度不足。二是從業(yè)人員行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理不到位。對(duì)員工手機(jī)號(hào)碼等信息的準(zhǔn)確性、完整性沒(méi)有及時(shí)檢查、核對(duì)、更新。對(duì)員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行為未予以充分關(guān)注。三是配套信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)不足。證券賬戶終端使用數(shù)據(jù)記錄存在缺陷，客戶信息采集不完整、不及時(shí)。
上述問(wèn)題反映出你公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題深入全面整改，嚴(yán)格內(nèi)部問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)采取有效措施防范內(nèi)控管理漏洞，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
（來(lái)源：深圳證監(jiān)局）