上期辦發(fā)［2013］46號
為有效維護(hù)期貨市場正常交易秩序，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我所不斷提高科學(xué)監(jiān)管水平，加強(qiáng)自律監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)案件?，F(xiàn)將我所2013年第一季度違規(guī)案件的處理情況通告如下：
一、第一季度我所共處理違規(guī)案件15起。
二、上述違規(guī)案件均系客戶之間對敲交易，其中自然人客戶之間對敲7起，自然人客戶與單位客戶之間對敲交易8起。
三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對26位客戶給予了警告、通報批評，并暫停開倉1-6個月不等的自律處罰。此外，對于通過對敲交易轉(zhuǎn)移資金的案件，我所責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正，并要求其返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金。
請各會員及投資者切實提高合規(guī)意識和風(fēng)險意識，加強(qiáng)賬戶管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。
特此通告。
附件：
2013年第一季度違規(guī)案件處理情況表
